证券从业人员管理试题
- 证券投资咨询人员可以分为（）。 I.专业证券投资咨询机构的咨询人员 II.证券经营机构研究部门的咨询人员 III.取得证券业从业资格证的人员 IV.证券公司负责人
- 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。
- 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。
- 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。I .高级管理人员 II. 中国证监会III. 董事会 IV. 中国证券业协会
- 基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有（）。 I. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 II .对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 III. 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV. 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
- 证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（）。 I.传播虚假信息或者误导投资者的信息II.接受他人委托从事证券投资 III.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
- 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
- 证券业从业人员的诚信信息包括（）。 I.基本信息 II.奖励信息 III.人员财务信息 IV.处罚处分信息
- 中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
- 下列不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是( )。