证券从业人员管理试题
- 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动 II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
- 下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是（）。
- 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的自律管理。
- 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）。
- （）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
- 首次申请注册证券投资顾问和证券分析师，申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。 I. 执业注册申请表 II. 身份证复印件 III. 学历证书复印件IV. 具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
- 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。 I. 具有完全民事行为能力II. 具有中华人民共和国国籍 III. 具有大学专科以上学历(教育部认可的) IV. 未受过刑事处罚
- 证券投资基金的销售人员包括（）。I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员II.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 III.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 IV.取得证券经纪业务营销资格的人员
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。
- 已经取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。