证券从业人员管理试题
- 取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是（）。
- 从业资格取得的条件包括（ ）。I.年满18周岁II.具有高中以上文化程度III.完全民事行为能力。IV.参加协会统一组织的资格考试并考试合格的
- 财务与会计人员禁止从事的行为有（）。 I. 承担与本职岗位有冲突的工作II .违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行III. 未经授权动用本单位的资金、财产IV. 损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
- （）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
- 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。 I.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 II.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利III.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 IV.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
- 证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。 I. 信用风险 II. 购买力风险 III. 市场风险 IV. 流动性风险
- 按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。
- 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 I. 在执业过程中索取或收受客户款项和财物II .代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字III. 向客户充分提示证券投资的风险 IV. 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
- 为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。I. 电话查询II. 网上查询III. 书面查询 IV. 在营业场所公示
- 证券经纪人可以是（）。