证券从业人员管理试题
- 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。
- 会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。 I. 自评 II. 他评 III .自评与他评相结合IV. 以上均正确
- 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。 I.从事内幕交易 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 III.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- 财务顾问主办人应当具备的条件不包括（）。
- 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 I. 已取得证券从业资格 II. 具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 III. 具备良好的诚信记录及职业操守IV. 最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。
- 申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。 I. 证券投资师 II. 证券投资顾问III. 证券分析师 IV .证券分析顾问
- 申请从事证券投资咨询业务的，应当具有从事证券业务（ ）年以上的经历。
- 下列不可以成为基金销售机构的是（）。
- 证券从业人员拒绝接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业（）个月。