从业资格选择题
下列不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是( )。
- A．违规向客户提供资金或有价证券
- B．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
- C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
- D．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
【答案】：D
【解析】：
选项D符合题意：证券公司的从业人员特定禁止行为包括：
（1）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；（选项B不符合题意）
（2）违规向客户提供资金或有价证券；（选项A不符合题意）
（3）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；（选项C不符合题意）
（4）在经纪业务中接受客户的全权委托；
（5）对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券；
（6）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
【考点】：
从业人员监督管理的相关规定
上一条：下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。
Ⅰ. 私募基金是通过非公开方式募集基金
Ⅱ. 公募基金面向不确定的广大的公众
Ⅲ. 私募基金募集的对象是少数特定的投资者
Ⅳ. 私募基金对信息披露有非常严格的要求
下一条：证券交易所可以决定停牌的情况有（）。
Ⅰ.证券交易出现异常波动的
Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券
Ⅲ.证券上市期届满
Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告不及时