证券从业人员管理试题
- 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。
- 申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（）天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
- 专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。
- 财务与会计人员应当正确处理（ ）之间的关系。I.财务会计工作与业务发展II.客户利益保护与所在单位利益III.自身发展与财务会计工作IV.自身利益与所在单位利益
- 投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。I. 诚实守信II .勤勉尽责 III. 独立客观 IV. 专业审慎
- 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。I.已被机构聘用 II.最近3年未受过刑事处罚 III.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的IV.品行端正，具有良好的职业道德
- 证券经纪人与证券公司之间是一种（）关系。
- 成为财务顾问主办人应当具备的条件有（ ）。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格II.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人III.未负有数额较大到期未清偿的债务IV.最近24个月无违反诚信的不良记录
- 根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。 I. 弄虚作假 II. 徇私舞弊 III .故意刁难有关当事人 IV. 不按规定履行报告义务
- 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高（）。