执业行为组合型选择题
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有（）。
I. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
II .对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
III. 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
IV. 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法- A．I、 II、 III、 IV
- B．II、 III、 IV
- C．II 、IV
- D．I、 III
【答案】：A
【解析】：
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，至少应包括以下内容：(1)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。(2)对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法。(3)对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。(4)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。
【考点】：
销售证券投资基金的行为规范
上一条：证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（）。
I.传播虚假信息或者误导投资者的信息
II.接受他人委托从事证券投资
III.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
下一条：机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。
I .高级管理人员
II. 中国证监会
III. 董事会
IV. 中国证券业协会