从业资格组合型选择题
证券投资咨询人员可以分为（）。
I.专业证券投资咨询机构的咨询人员
II.证券经营机构研究部门的咨询人员
III.取得证券业从业资格证的人员
IV.证券公司负责人- A．I 、II
- B．III、 IV
- C．II、 III 、IV
- D．I、 II 、III
【答案】：A
【解析】：
申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员。(2)证券经营机构研究部门的咨询人员。
【考点】：
证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定
上一条：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。
下一条：发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。
I. 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
II. 应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
III .事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
IV. 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息