从业资格选择题
个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。
- A．申请报告
- B．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
- C．证券业执业证书
- D．以前所有的工作情况说明
【答案】：D
【解析】：
A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。
【考点】：
保荐机构和保荐代表人的资格管理规定
上一条：机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。
I .高级管理人员
II. 中国证监会
III. 董事会
IV. 中国证券业协会
下一条：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。