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证券市场典型违法违规行为及法律责任
证券市场典型违法违规行为及法律责任试题
单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在( )以上的,应予追诉。
单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在( )万元以上的,应予追诉。
下列信息披露违法行为中,应当认定为从重处罚情形的有( )。 I.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查II.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 III.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 IV.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
犯集资诈骗罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。
欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是()。 I.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益 II.犯罪主体是特殊主体 III.主观方面一般是为了获取合法利润 IV.客观方面表现为金融机构违背受托义务
违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。 I.未直接参与信息披露违法行为II.配合证券监管机构调查且有立功表现III.受他人胁迫参与信息披露违法行为 IV.主动上交个人财产
甲用500万元进行投资,利用低进高卖赚取了一笔资金。于是,甲私募资金1 000万元,承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1 000万元高利贷出,等待发财,后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1 000万元,部分用于支付给前期投资者的利息,剩余500万元,留给其子,自己跳楼身亡。下列说法错误的有()。Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2 000万元Ⅱ.留给其子的500万元不应收回Ⅲ.甲已死亡,不在追究其刑事责任Ⅳ.根据法律规定,甲应判处死刑
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