证券从业人员管理试题
- 财务与会计人员禁止从事的行为有( )。 I. 承担与本职岗位有冲突的工作II .违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行III. 未经授权动用本单位的资金、财产IV. 损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
- 证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后（ ）日内审核完毕。
- 关于执业证书申请程序，下列描述错误的有（）。Ⅰ.在申请执业资格时，机构资格管理员登陆协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及其他规定的申请材料提交中国证券业协会Ⅱ.中国证券业协会对执业申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及其相关证明材料Ⅲ.中国证券业协会在收到完整的申请材料后三十日之内审核完毕Ⅳ.对不予颁发执业证书的人员，中国证券业协会会以书面方式通知申请人并说明原因
- 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向( )说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
- 取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚Ⅲ.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德
- 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是( )。I.已被机构聘用 II.最近3年未受过刑事处罚 III.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的IV.品行端正，具有良好的职业道德
- 证券经纪人证书由（）统一印刷、编号。
- 从事期货投资咨询业务的人员应（）。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
- 申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起( )天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
- 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。 I.真实 II.准确 III.公正 IV.合法