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证券公司业务规范试题
( )可以要求境内机构投资者、托管人提供境内机构投资者境外投资活动有关资料;必要时,可以进行现场检查。I.中国证监会II.国家外汇局III.证券监督管理委员会IV.证券业协会
对境内机构投资者境外证券投资实施监督管理的部门是()。I.中国证监会II.国家外汇管理局III.中国人民银行IV.证券交易所
证券公司参与区域性市场,应( )。I.合理确定参与的数量和地域 II.制订开展区域性市场业务方案 III.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制IV.制订接受监管的方案
证券经纪中委托合同的标的物是()。
下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中,错误的是()。
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动是指()业务。
内幕交易的行为包括()。I.向他人透露内幕信息使他人进行交易II.根据内幕信息建议他人买卖证券III.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息买卖证券 IV.利用内幕信息买卖证券
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行开立()。 I.融券专用证券账户 II.融资专用资金账户III.客户信用交易担保证券账户 IV.客户信用交易担保资金账户
下列选项中,不属于证券账户注册资料查询的是()。
下列选项中,不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。
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