证券市场基本法律法规考试试题
- 下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。
- 证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。 I.保密意识 II.合规操作意识III.合作意识 IV.风险控制意识
- 发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。I. 全面II. 仔细III .真实IV. 准确
- 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。I.公司治理 II.内部控制 III.风险状况 IV.业务质量
- 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显（）行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
- 证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。 I.管理制度 II.内部隔离制度III.尽职调查制度 IV.询问制度
- 证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（）。
- 证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。
- 在证券经纪业务的构成要素中,（）是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。
- 下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。 I. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据 II. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 III. 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 IV. 允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用