证券市场基本法律法规考试试题
- 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
- 财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。 I. 真实 II. 准确III. 完整IV. 及时
- 证券研究报告主要包括（）。 I.上市公司价值分析报告 II.财务分析报告 III.行业研究报告 IV.投资策略报告
- 在证券交易所上市交易的（ ）是证券公司自营业务的买卖对象。 I.债券 II.权证III.股票 IV.非上市证券
- 证券公司申请融资融券业务资格应当具备下列条件（）。 I.经营证券经纪业务已满2年 II.公司高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 III.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 IV.客户资产安全完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
- 以下关于证券公司从事中间介绍业务说法正确的是（）。 I.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金II.证券公司从事介绍业务不得代理客户进行期货交易、结算或者交割 III.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 IV.证券公司只能接受其全资拥有或控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务
- 下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是（）。
- 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。
- 证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于（）人。
- 证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 I. 风险承受能力 II. 投资目标、风险偏好 III. 身份、财产和收入状况 IV. 金融知识和投资经验