证券市场基本法律法规考试试题
- 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。 I .诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 II .诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯 III .行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 IV .行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
- 发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（ ）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。 I .准确II .完整III. 及时 IV .真实
- 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。I.单一客体II.复杂客体 III.国家对证券市场的管理制度IV.投资者的合法权益
- 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是（）。
- 信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（ ）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。I.知情程度和态度 II.职务、具体职责及履行职责情况III.专业背景 IV.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
- 欺诈发行股票、债券行为有下列（）情形的，应当受到刑事追究。I.发行数额在500万元以上的II.伪造政府公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的III.股民、债权人要求清退，无正当理由不予清退的IV.利用非法募集的资金进行违法活动的V.转移或者隐瞒所募集资金的
- 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。
- 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。I.个人集资诈骗，数额在10万以上的II.单位集资诈骗，数额在50万元以上的 III.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易 IV.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报
- 个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（ ）以上的，应予追诉。
- 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。 I.侵害的客体是复杂客体II.在客观方面表现为故意提供虚假信息III.主体为一般主体IV.在主观方面必须出于无意