证券自营组合型选择题
证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的()。
I.保密意识
II.合规操作意识
III.合作意识
IV.风险控制意识- A.I、 II 、III
- B.I 、II、 IV
- C.I、 III 、IV
- D.II、 III、 IV
【答案】:B
【解析】:
证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。
【考点】:
证券公司自营业务管理制度的一般规定
上一条:发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当(),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
I. 全面
II. 仔细
III .真实
IV. 准确
下一条:下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是()。