证券一级市场选择题
下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是()。
- A.职务、具体职责及履行职责情况
- B.知情程度和态度
- C.专业背景
- D.个人资产数额
【答案】:D
【解析】:
信息披露违法责任人员的责任大小,可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定:(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。
【考点】:
违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定
上一条:证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的()。
I.保密意识
II.合规操作意识
III.合作意识
IV.风险控制意识
下一条:下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中,正确的有()。
I.侵害的客体是复杂客体
II.在客观方面表现为故意提供虚假信息
III.主体为一般主体
IV.在主观方面必须出于无意