证券市场基本法律法规考试试题
- 下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有（）。Ⅰ.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表Ⅳ.董事、高级管理人员不可以兼任监事
- 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，交易过程中期货公司的禁止行为包括（ ）。I.未经客户委托或者不按照客户委托内容II.擅自进行期货交易III.向客户作获利保证IV.在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险
- 在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。
- 根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列情形属于公开发行证券的有（）。Ⅰ.向不特定对象发行证券的Ⅱ.向特定对象发行证券的Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的
- 报告和公告收购情况收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
- 净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
- 下列属于证券登记结算公司法定职能的是（）。I.证券账户、结算账户的设立和管理II.证券的存管和过户III.证券持有人名册登记及权益登记IV.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
- 开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 I .存续期限不同 II. 规模可变性不同 III .可赎回性不同 IV. 市场主体不同
- 非法集资类犯罪的主体包括（ ）。 I.特殊主体 II.复杂主体 III.自然人IV.单位
- 背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。 I.商业银行 II.国有企业 III.民营企业 IV.证券交易所