证券市场基本法律法规考试试题
- 转融通保证金证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的（ ）。
- 证券公司办理（），由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
- 下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是（）。
- 证券公司设立限定性集合资产管理业务的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。
- 可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）。 I.股票 II.证券投资基金III.债券 IV.符合交易所规定的其他证券
- （）对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。 I. 中国证监会 II. 中国证监会派出机构 III. 证券交易所 IV. 中国证券业协会
- 证券账户卡挂失补办时，（）查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。
- 客户应当对其资产来源及用途的（）作出承诺。
- 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。I .《中华人民共和国证券法》 II. 《证券业从业人员资格管理办法》 III. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 IV. 《证券公司合规管理试行规定》
- 在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（）。