与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问组合型选择题

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的()等方面进行非现场检查或者现场检查。
I.公司治理
II.内部控制
III.风险状况
IV.业务质量

A.I 、II 、III
B.II、 III、 IV
C.I 、II 、IV
D.I、 III、 IV

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【答案】:A

【解析】:

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

【考点】:

财务顾问的监管和法律责任

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