与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问组合型选择题
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的()等方面进行非现场检查或者现场检查。
I.公司治理
II.内部控制
III.风险状况
IV.业务质量- A.I 、II 、III
- B.II、 III、 IV
- C.I 、II 、IV
- D.I、 III、 IV
【答案】:A
【解析】:
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
【考点】:
财务顾问的监管和法律责任
上一条:财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显()行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
下一条:发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当(),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
I. 全面
II. 仔细
III .真实
IV. 准确