证券市场基本法律法规考试试题
- 同证券自营业务相比，下列各项中，（）属于证券经纪业务的特点。I.决策的自主性II.客户指令的权威性 III.证券经纪商的中介性 IV.业务对象的特定性
- 下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是（）。
- 发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用（）方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
- 下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。I. 证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模II. 证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认 III. 中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务 IV. 证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报
- 下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（）。
- 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
- 证券经营机构从事证券自营业务不得从事的操纵市场行为不包括（）。
- 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。
- 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。 I. 经营证券经纪业务已满2年 II. 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 III. 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 IV. 财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。 I.抽样调查 II.现场检查 III.非现场检查 IV.全面检查