证券市场基本法律法规考试试题
- 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。 I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录II.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 III.最近24个月被诫勉谈话的 IV.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
- 证券公司开展中间介绍业务时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。
- 下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（）。
- 下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。
- 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。I.集合资产管理计划资产与其自有资产 II.集合资产管理计划资产与其他客户的资产 III.不同集合资产管理计划的资产 IV.集合资产管理计划内各项资产
- 客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。 I. 融资融券业务申请表 II. 有效身份证明文件III. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV. 融资融券担保人证明
- 证券公司可投资的银行间市场的证券不包括（）。
- 在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于（）。
- 依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（）。