证券承销与保荐选择题
发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用（）方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
- A．包销
- B．代销
- C．经销
- D．传销
【答案】：B
【解析】：
发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任；采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
【考点】：
证券公司发行与承销业务的内部控制规定
上一条：下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。
I. 证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
II. 证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认
III. 中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
IV. 证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报
下一条：下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是（）。