证券自营选择题
下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（）。
- A．建立“防火墙”制度
- B．加强自营账户的集中管理和访问权限控制
- C．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
- D．建立健全客户账户管理制度
【答案】：D
【解析】：
建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容，而非“自营业务”内部控制的内容。
其他三项都属于“自营业务”内部控制的内容。
【考点】：
证券公司风险监控体系的一般规定
上一条：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
下一条：下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。
I. 证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
II. 证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认
III. 中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
IV. 证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报