证券市场基本法律法规考试试题
- 公开发行公司债券应当符合的条件之一是：股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。
- 证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据（ ），对其业务范围进行调整。I.财务状况II.内部控制水平III.合规程度IV.高级管理人员业务管理能力
- 出现以下（ ）情况，股票需要终止交易。I.股本总额、股权分布发生变化不再具备上市条件II.不按规定公开其财务状况，或作虚假记载，且拒绝改正III.最近3年连续亏损，在其后一个年度未能恢复盈利IV.公司解散或者被宣告破产
- 证券法所调整的有价证券不包括( )。
- 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。
- 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
- 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35；乙的买进价为10.40元，时间是13：40；丙的买进价为10.75元，时间是13：55；丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（ ）。
- 公司合并的种类包括（）。 I .吸收合并 II. 新设合并 III .派生合并 IV. 创设合并
- 下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是（）。
- （ ）是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。