证券市场基本法律法规考试试题
- 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。
- 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（）。
- 证券公司从事资产管理业务，（ ）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 I.业务人员具有证券从业资格 II.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 III.业务人员具有硕士以上的学位IV.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
- 证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的资产应当（ ）。I.独立核算II.分账管理III.分别设置账户 IV.选择不同投资管理人员
- 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有（）。I.真实、合法的资金和账户 II.风险监控 III.业务隔离 IV.预警制度
- 证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是（）。
- 下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。 I. 证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务 II. 证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益 III. 中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理IV. 中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
- 在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。
- 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）情况的客户，证券公司不得向其融资、融券。
- 参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。