证券市场基本法律法规考试试题
- 募集设立又被称为（）。 I .同时设立 II. 单纯设立 III. 渐次设立IV. 复杂设立
- 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于（）。
- 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。
- 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
- 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
- 上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。 I .相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 II. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 III. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 IV. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
- 向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。
- 下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。 I.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 II.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等III.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 IV.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
- 经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。 I.真实性 II.有效性 III.完整性IV.一致性
- 中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的监管措施不包括（）。