其他业务组合型选择题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。
I.抽样调查
II.现场检查
III.非现场检查
IV.全面检查- A．I 、II、 III、 IV
- B．II 、III
- C．I、 II
- D．II、 III 、IV
【答案】：B
【解析】：
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
【考点】：
中间介绍业务的监管要求
上一条：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。
I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
II.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
III.最近24个月被诫勉谈话的
IV.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
下一条：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。
I. 经营证券经纪业务已满2年
II. 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
III. 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
IV. 财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定