证券市场基本法律法规考试试题
- （）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
- 证券公司年报和年检报告的报送单位有（）。I.中央登记结算机构 II.证券交易所III.中国证监会 IV.证监会派出机构
- （ ）指投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。
- 以下不属于证券自营买卖对象的是（）。
- 下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。I. 建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 II. 建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全III. 建立健全客户账户管理制度 IV. 建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
- 有限责任公司股东会由全体股东组成，股东会是公司的（）。
- 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
- 证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。
- 证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到（）。 I.建立健全证券经纪人管理制度 II.对经纪人的执业行为进行监督III.对经纪人进行培训IV.建立健全信息查询制度
- 证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。 I.对自营业务规定具体的风险控制措施II.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 III.要求会员按月编制库存证券报表IV.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户