证券市场基本法律法规考试试题
- 证券公司开展融资融券业务必须经（）批准。
- 根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从（）等方面认定“相关交易行为明显”。Ⅰ.时间吻合程度 Ⅱ.交易背离程度Ⅲ.利益关联程度 Ⅳ.投资收益情况
- 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准。
- 证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。
- 证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。
- 在证券投资基金运作过程中，对基金管理人投资运作负有监督职责的机构是（）。
- 发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括（）。 I. 首次公开发行股票并上市 II. 上市公司发行新股III. 股票在二级市场上进行转让 IV. 上市公司发行可转换债券
- 下列不属于基金管理人义务的是（）。
- 《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。 I .理事会 II.股东大会III. 董事会IV. 股东会
- 直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（）服务。 I.投资顾问 II.投资管理 III.财务顾问 IV.财务管理