证券市场基本法律法规考试试题
- 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。 I.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 II.操纵市场III.将自营业务与代理业务混合操作 IV.内幕交易
- 资产管理业务中，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取（）方式进行保管。
- 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。I.融资融券业务管理制度II.决策与授权体系 III.操作流程和风险识别IV.评估与控制体系
- （ ）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
- 限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（）。I.国债、国家重点建设债券 II.债券型证券投资基金 III.风险高、收益高的股票 IV.在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品
- 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。 I. 证券交易所 II. 中国证监会 III. 商业银行 IV. 证券登记结算机构
- 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括（）。 I. 中国证监会统一印制的申请表 II. 企业法人营业执照 III. 公司章程 IV. 开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
- 基金管理人的权利不包括（）。
- 下列关于证券发行的描述中，错误的是（）。
- （）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。