证券市场基本法律法规考试试题
- （）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。
- 下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。 I. 发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 II. 发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司III.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司 IV .募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司
- 资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理（）等职责。 I.收取保证金II.监督证券公司投资行为III.制定资产管理相关法规 IV.办理资金收付事项
- 在资产管理业务中，（ ）负责保管客户委托资产。
- 直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的（ ）。
- 下列不属于基金份额持有人的义务的是（）。
- 我国《公司法》规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。
- 设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件包括（ ）。I.其生产经营符合国家产业政策II.发行普通股限于一种，同股同权III.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%IV发起人在近3年内没有重大违法行为
- 下列不属于自营业务后台职能的是（）。
- 因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。