证券市场基本法律法规考试试题
- 证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。 I.建立自营业务的逐日盯市制度II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 III.完善风险监控量化指标体系 IV.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
- 股份有限公司监事会的人选由股东代表和公司职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于（ ）。
- 下列不属于股份有限公司申请其股票在证券交易所交易应具备的条件的是（）。
- （）是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
- 证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。
- 集合资产管理计划中，证券账户的名称为（）。
- 证券公司撤销境内分支机构的，应当在（）的报刊上公告。
- 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）的账户为客户提供资产管理服务。
- 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。 I.真实 II.准确 III.公正 IV.合法
- 根据我国《公司法》的规定，监事会、不设监事会的公司监事行使的职权包括（）。Ⅰ.检查公司财务Ⅱ.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议Ⅲ.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正Ⅳ.向股东会会议提出提案