证券自营组合型选择题
证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。
I.对自营业务规定具体的风险控制措施
II.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
III.要求会员按月编制库存证券报表
IV.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户- A．I 、III、 IV
- B．II 、IV
- C．I 、II 、III
- D．I、 II、 III、 IV
【答案】：D
【解析】：
证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有： 对自营业务规定具体的风险控制措施；检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格；要求会员按月编制库存证券报表；要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户。
【考点】：
证券公司自营业务管理制度的一般规定
上一条：证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。
I.建立自营业务的逐日盯市制度
II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
III.完善风险监控量化指标体系
IV.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
下一条：证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到（）。
I.建立健全证券经纪人管理制度
II.对经纪人的执业行为进行监督
III.对经纪人进行培训
IV.建立健全信息查询制度