证券经纪组合型选择题
证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到()。
I.建立健全证券经纪人管理制度
II.对经纪人的执业行为进行监督
III.对经纪人进行培训
IV.建立健全信息查询制度- A.II、 III
- B.I、 IV
- C.I 、II、 III
- D.I、 II、 III、 IV
【答案】:D
【解析】:
证券公司开展经纪人制度的管理规定包括:
1.建立健全证券经纪人管理制度
2.对经纪人的执业行为进行监督
3.对经纪人进行培训
4.建立健全信息查询制度
【考点】:
证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定
上一条:证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()。
I.对自营业务规定具体的风险控制措施
II.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
III.要求会员按月编制库存证券报表
IV.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
下一条:证券公司经营融资融券业务时,在证券登记结算机构开立的账户不包括()。