证券从业人员管理试题
- 下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。I. 证券账户的开立 II. 资金账户的注销 III. 建立及变更客户资金存管关系IV. 客户证券账户转托管和撤销指定交易
- （）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。I. 发行人 II. 上市公司的董事 III. 上市公司的监事IV. 上市公司的一般工作人员
- 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。
- 个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。I. 董事长II. 总经理 III .经理IV. 主任
- 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（）说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
- 《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。 I. 接受他人委托从事证券投资II. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失III. 向委托人承诺证券投资收益IV. 中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为
- 证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有（）。I. 工作情况II .投资目标、风险偏好 III. 身份、财产和收入状况 IV. 金融知识和投资经验
- 基金销售机构应当建立完善的（）。 I. 基金份额持有人账户II. 资金账户管理制度 III. 基金份额持有人资金的存取程序 IV. 授权审批制度
- 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。 I.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员II.证券公司的控股股东III.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 IV.证券公司的董事
- 下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（）。I. 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉II. 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险III. 从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格 IV. 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私