执业行为组合型选择题
证券公司向客户推介金融产品时,为评估其购买金融产品的适当性,应当了解的客户基本情况有()。
I. 工作情况
II .投资目标、风险偏好
III. 身份、财产和收入状况
IV. 金融知识和投资经验- A.I 、II 、III
- B.I、 III 、IV
- C.II、 III、 IV
- D.II、 IV
【答案】:C
【解析】:
证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。
【考点】:
代销金融产品的行为规范
上一条:基金销售机构应当建立完善的()。
I. 基金份额持有人账户
II. 资金账户管理制度
III. 基金份额持有人资金的存取程序
IV. 授权审批制度
下一条:《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。
I. 接受他人委托从事证券投资
II. 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
III. 向委托人承诺证券投资收益
IV. 中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为