执业行为组合型选择题
《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。
I. 接受他人委托从事证券投资
II. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
III. 向委托人承诺证券投资收益
IV. 中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为- A．I 、II
- B．III、 IV
- C．I、 III
- D．I 、II、 III、 IV
【答案】：D
【解析】：
《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括：（1）接受他人委托从事证券投资。（2）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。（3）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。（4）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
【考点】：
证券投资咨询人员的禁止性规定和法律责任
上一条：证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有（）。
I. 工作情况
II .投资目标、风险偏好
III. 身份、财产和收入状况
IV. 金融知识和投资经验
下一条：财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（）说明，并提出合理处理利益冲突的建议。