执业行为组合型选择题
下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。
I.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
II.证券公司的控股股东
III.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
IV.证券公司的董事- A．I 、II、 IV
- B．I 、III、 IV
- C．I 、II 、III、 IV
- D．III、 IV
【答案】：C
【解析】：
下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：(1)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
【考点】：
证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序
上一条：下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（）。
I. 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
II. 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
III. 从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
IV. 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
下一条：基金销售机构应当建立完善的（）。
I. 基金份额持有人账户
II. 资金账户管理制度
III. 基金份额持有人资金的存取程序
IV. 授权审批制度