执业行为组合型选择题
（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
I. 发行人
II. 上市公司的董事
III. 上市公司的监事
IV. 上市公司的一般工作人员- A．I 、II、 III 、IV
- B．I、 II 、III
- C．I 、III 、IV
- D．II 、IV
【答案】：B
【解析】：
下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：(1)发行人，上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
【考点】：
证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序
上一条：中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。
下一条：下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。
I. 证券账户的开立
II. 资金账户的注销
III. 建立及变更客户资金存管关系
IV. 客户证券账户转托管和撤销指定交易