执业行为组合型选择题
下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。
I. 证券账户的开立
II. 资金账户的注销
III. 建立及变更客户资金存管关系
IV. 客户证券账户转托管和撤销指定交易- A．I 、II、 III 、IV
- B．II、 III、 IV
- C．I、 IV
- D．I 、II 、III
【答案】：A
【解析】：
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕。
【考点】：
证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定
上一条：（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
I. 发行人
II. 上市公司的董事
III. 上市公司的监事
IV. 上市公司的一般工作人员
下一条：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
I.平等
II.公正
III.诚实信用
IV.公开