证券市场基本法律法规考试试题
- 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。
- 规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（）。
- 一般情况下，自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。
- （）用于客户融资融券交易的证券结算。
- 公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不按照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。
- 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。
- 个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。I.具备3年以上保荐相关业务经历II.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人III.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 IV.未负有数额较大到期未清偿的债务
- 证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 I. 全体员工 II. 经纪业务经办人员III. 证券经纪人 IV. 实习或见习人员
- 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应（）。 I.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 II.向客户充分提示证券投资的风险 III.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 IV.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动
- 为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（）。 I. 保证金制度II. 每日结算制度 III .涨跌停板制度 IV. 风险准备金制度