一般情况下，自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。试题|答案|解析试题库

证券自营选择题

一般情况下，自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。: A．5%; B．10%; C．30%; D．50%

【答案】：A

【解析】：

自营业务中，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

【考点】：

证券公司自营业务管理制度的一般规定

上一条：（）用于客户融资融券交易的证券结算。下一条：规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（）。

证券自营选择题

一般情况下，自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。

一般情况下，自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。