证券市场基本法律法规考试试题
- 在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。
- 证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。I. 其他证券公司 II. 商业银行III. 证券交易所 IV. 中国证券业协会
- 为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。
- 下列属于证券公司信用账户体系的是（）。 I.融券专用证券账户 II.信用交易资金交收账户 III.客户信用交易担保资金账户 IV.客户信用证券账户
- 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券名称应当是（）。
- 根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的（）信息属于内幕信息。I.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件II.公司股权结构的重大变化 III.公司债务担保的重大变更IV.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
- 证券自营业务的范围包括（）。 I.一般上市证券的自营买卖 II.一般非上市证券的买卖 III.兼并收购中的自营买卖 IV.证券承销业务中的自营买卖
- 以下不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为的是 （）。
- 证券经纪人是指接受（）的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
- 申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交的文件不包括（）。