证券市场基本法律法规考试试题
- 违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。 I. 责令改正 II .没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款III. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 IV. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
- 公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币（）。
- 上市公司收购以及上市公司重大资产重组的法律法规主要包括（）。Ⅰ.《中华人民共和国公司法》Ⅱ.《国有资产评估管理办法》Ⅲ.《上市公司收购管理办法》Ⅳ.《上市公司股权分置改革管理办法》
- 金融期货的主要品种可以分为( )。 I .股指期货 II .金属期货 III. 利率期货 IV. 外汇期货
- 首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
- 下列选项中，不属于证券发行、交易活动的当事人应遵守的原则的是（）。
- 在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
- 合规负责人为证券公司高级管理人员，由（）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
- 在有限责任公司中,（）决定公司的经营计划和投资方案。
- 信息公开的内容包括（）。 I. 上市公告书II .中期报告III .年度报告 IV. 临时报告