执业行为组合型选择题
证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应（）。
I.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
II.向客户充分提示证券投资的风险
III.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
IV.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动- A．I、 II、 III 、IV
- B．I、 II 、III
- C．II、 III 、IV
- D．I、 II
【答案】：B
【解析】：
证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。(2)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。(3)向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。
【考点】：
证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定
上一条：下列属于间接融资的是（ ）。
I.商业信用
II.国家信用
III.消费信用
IV.银行信用
下一条：根据2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，下列选项中，属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件的有（）。
I .最近2年未因违法执业行为受到行政处罚
II .已经办理有效的执业责任保险
III .有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
IV .内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好