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证券市场基本法律法规考试试题
期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处以()的罚款。
公司的经营原则有( )。I.合法经营原则II.自负盈亏原则III.自主经营原则IV.依法接受国家宏观调控原则V.实现资产保值增值的原则
基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以()为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《基金法》另有约定的,从其约定。
期货交易所向会员收取的保证金,属于()所有。
虚假陈述和信息误导的行为人不包括( )。
公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和()。
股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的,为发行失败。
证券公司实施重整的,重整计划涉及()事项时,应当报经中国证监会批准。 I .变更业务范围II. 变更主要股东III. 变更公司形式 IV. 公司合并、分立
公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是()。
非公开募集资金应当向合格投资者募集,这里指的合格投资者的标准包括( )。I.达到规定资产规模或者收入水平II.具备相应的风险识别能力III.具备相应的风险承担能力IV.基金份额认购金额不低于规定限额
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