证券市场基本法律法规考试试题
- 申请设立期货公司，除应符合《中华人民共和国公司法》的规定，还应具备的条件包括（）。
- 下列选项中，正确的是（）。
- 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。 I .责令改正 II. 给予警告 III. 没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 IV .撤销任职资格或者证券从业资格
- 设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。I. 有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 II. 注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本 III. 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录IV. 取得基金从业资格的人员达到法定人数
- 《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。 I. 代理委托人从事证券投资 II. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 III .买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 IV. 向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
- 期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。 I. 成交量与成交价 II. 开盘价与收盘价 III. 持仓量与持有期 IV. 最高价与最低价
- 客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。 I .证券公司 II. 公安机关III. 证券业自律组织 IV. 国务院证券监督管理机构
- 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。
- 下列行为中，不属于内幕交易的是（）。
- 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。I. 责令依法处理非法持有的证券II. 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款III. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 IV. 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚