证券市场基本法律法规考试试题
- 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在（）向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。
- 下列不属于有限责任公司与股份有限公司的区别的是（）。
- 证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过( )。
- 按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
- 有限责任公司设立的条件包括（ ）。I.有公司章程II.有公司名称III.有公司的组织机构IV.有必要的生产经营条件
- 下列有关证券公开发行的说法中，正确的有（）。Ⅰ.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行证券Ⅱ.发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人Ⅲ.公司公开发行的新股应最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等方式
- 单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在（ ）万元以上的，应予追诉。
- 下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）。 I.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查II.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 III.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 IV.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
- 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（）。
- 证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。 I.客户身份核实 II.客户账户变动确认 III.是否向客户充分揭示风险IV.是否存在全权委托行为