证券法组合型选择题
《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。
I. 代理委托人从事证券投资
II. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
III .买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
IV. 向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议- A．I 、II 、III
- B．II、 III
- C．I 、II、 III、 IV
- D．I、 IV
【答案】：A
【解析】：
投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(5)法律、行政法规禁止的其他行为。
【考点】：
发行交易当事人的行为准则
上一条：期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。
I. 成交量与成交价
II. 开盘价与收盘价
III. 持仓量与持有期
IV. 最高价与最低价
下一条：设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。
I. 有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
II. 注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本
III. 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录
IV. 取得基金从业资格的人员达到法定人数